รีวิว ADMISI

About ADMISI

บริษัท ADM Investor Services International Limited (ADMISI) หมายเลขอ้างอิงบริษัท 148474 ได้รับอนุญาตและอยู่ภายใต้การกำกับดูแลโดย Financial Conduct Authority (FCA) ในสหราชอาณาจักร สำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่ ชั้น 3 อาคาร The Minster Building, 21 Mincing Lane, London EC3R 7AG, สหราชอาณาจักร ADMISI ให้บริการเป็นโบรกเกอร์หลายสินทรัพย์ รวมถึงการเคลียร์และการดำเนินคำสั่งบนตลาดแลกเปลี่ยนระดับโลก เช่น LME, LSE, ICE (ยุโรปและสหรัฐฯ), Eurex, CME และ SGX ครอบคลุมตราสารอนุพันธ์ในสินค้าโภคภัณฑ์ หุ้น ตราสารหนี้ ดัชนี ผลิตภัณฑ์ทางการเงิน สกุลเงิน และ CFD โดยมีการดำเนินการทั้งทางเสียงและระบบอิเล็กทรอนิกส์

บริษัทดำเนินการตรวจสอบสถานะและการรู้จักลูกค้าให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของ FCA และ MiFID รวมถึงการประเมินการรับลูกค้าใหม่ (ประสบการณ์ สถานะทางการเงิน ผู้ถือประโยชน์ที่แท้จริง แหล่งที่มาของทรัพย์สิน) บริษัทอยู่ภายใต้กรอบรายงาน RTS 27 และ RTS 28 และเผยแพร่เอกสารต่างๆ เช่น นโยบายการดำเนินคำสั่ง (Order Execution Policy), การเปิดเผยค่าใช้จ่ายตาม MiFID II (MiFID II Cost & Charges Disclosure), การเปิดเผยสถานะสมาชิกการเคลียร์ตาม EMIR (EMIR Clearing Member Disclosure) รวมทั้งโมดูลแยกตามประเภทสินทรัพย์ เช่น หุ้น ตราสารหนี้ โลหะและสินค้าเกษตรอ่อน น้ำมันและก๊าซ สกุลเงิน และอื่นๆ

FCA ปรับเงินบริษัท ADMISI เป็นจำนวน £6,470,600 เนื่องจากความบกพร่องอย่างมีนัยสำคัญในระบบควบคุมป้องกันการฟอกเงิน ซึ่งรวมถึงการประเมินความเสี่ยงของลูกค้าที่ไม่เพียงพอ ขาดการประเมินความเสี่ยงการฟอกเงินในระดับบริษัท นโยบายที่ล้าสมัย และการติดตามลูกค้าที่ไม่เพียงพอ การปรับเงินนี้ออกหลังจากการตรวจเยี่ยมโดย FCA และการที่บริษัทดำเนินมาตรการแก้ไขข้อบกพร่อง ซึ่งรวมถึงการจำกัดการรับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง ซึ่งการจำกัดดังกล่าวถูกยกเลิกในเดือนมกราคม 2018