ADMISI vélemény

About ADMISI

Az ADM Investor Services International Limited (ADMISI), cégazonosító (Firm Reference Number) 148474, az Egyesült Királyság Pénzügyi Felügyeleti Hatósága (Financial Conduct Authority, FCA) által engedélyezett és szabályozott. Székhelye: 3rd Floor, The Minster Building, 21 Mincing Lane, London EC3R 7AG, Egyesült Királyság. Az ADMISI több eszközosztályra kiterjedő brókercéget működtet, amely klíring- és végrehajtási szolgáltatásokat nyújt globális tőzsdéken, mint a LME, LSE, ICE (Európa és USA), Eurex, CME és SGX; termékpalettája derivatívákat fed le árucikkekben, részvényekben, fix hozamú termékekben, indexekben, pénzügyi termékekben, devizákban és CFD-kben, mind elektronikus, mind hagyományos (telefonos) végrehajtással.

A vállalat az FCA és a MiFID követelményeinek megfelelő átvilágítást (due diligence) végez, beleértve az új ügyfelek felvételének értékelését (tapasztalat, pénzügyi helyzet, tényleges tulajdonosi kör, vagyon forrása), alá tartozik az RTS 27 és 28 jelentési keretrendszernek, és közzétesz olyan dokumentumokat, mint a Rendelésvégrehajtási politika (Order Execution Policy), a MiFID II költség- és díjközlése (MiFID II Cost & Charges Disclosure), az EMIR klíringtag-közlése (EMIR Clearing Member Disclosure), valamint eszközosztályonkénti modulokat például részvényekre, fix hozamú termékekre, fémekre és puha árucikkekre, olajra és gázra, devizákra stb.

Az FCA £6,470,600 pénzbírságot szabott ki az ADMISI-re jelentős pénzmosás elleni belső kontrollhiányok miatt, többek között elégtelen ügyfélkockázat‑értékelések, a vállalatra kiterjedő pénzmosás kockázatának hiánya, elavult szabályzatok és nem megfelelő ügyfélmonitorozás miatt. A bírságot egy FCA‑látogatást követően, majd a vállalat által a hiányosságok orvoslására tett intézkedések nyomán hozták; ezek között szerepelt a magas kockázatú ügyfelek felvételének korlátozása is, amely korlátozást 2018 januárjában feloldották.